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2026-03-10

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  中国经济网北京3月9日讯 合盛硅业(603260.SH)6日晚披露2026年度向特定对象发行A股股票预案,本次发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)、其它境内法人投资者和自然人等特定投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象;信托投资公司作为发行对象的,只能以自有资金认购。最终发行对象将在本次发行经上海证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册后,由公司董事会根据询价结果,与保荐机构(主承销商)协商确定。所有发行对象均以同一价格认购本次发行的股票,且均以现金方式认购。

  截至2025年12月31日,合盛集团直接持有公司486,647,073股股份,占公司总股本的41.16%,为公司控股股东。罗立国直接持有公司10,558,753股股份,占公司总股本的0.89%;罗燚直接持有公司192,493,302股股份,占公司总股本的16.28%;罗烨栋直接持有公司179,406,101股股份,占公司总股本的15.18%,罗立国及其子女罗燚、罗烨栋合计持有合盛集团100%股权,通过直接及间接方式合计控制公司73.52%的股权,为公司实际控制人。本次发行完成后,罗立国、罗燚、罗烨栋控制的公司股份比例将有所下降,但仍为上市公司的实际控制人。本次发行不会导致公司控制权发生变化。罗燚拥有香港永久居留权。

  据公司关于前次募集资金使用情况报告,根据中国证监会批复(证监许可〔2021〕508号),公司由主承销商中信证券股份有限公司采用代销方式,向自然人罗燚、罗烨栋非公开发行人民币普通股(A股)股票136,165,577股,发行价为每股人民币18.36元,共计募集资金2,499,999,993.72元,坐扣承销和保荐费用4,500,000.00元后的募集资金为2,495,499,993.72元,已由主承销商中信证券股份有限公司于2021年6月4日汇入公司募集资金监管账户。募集资金总额减除承销保荐费、审计费、律师费用、信息披露费、股票登记费及发行文件制作费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用5,864,307.17元(不含税)后 , 公司本次募集资金净额为2,494,135,686.55元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2021〕271号)。

  根据中国证监会批复(证监许可〔2022〕2977号),公司由主承销商中信证券股份有限公司采用代销方式,向自然人罗燚、罗烨栋非公开发行人民币普通股(A股)股票108,041,364股,发行价为每股人民币64.79元,共计募集资金6,999,999,973.56元,坐扣承销和保荐费用4,500,000.00元后的募集资金为6,995,499,973.56元,已由主承销商中信证券股份有限公司于2023年1月12日汇入公司募集资金监管账户。募集资金总额减除承销保荐费、审计费、律师费用、信息披露费、股票登记费及发行文件制作费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用5,779,284.33元(不含税)后,公司本次募集资金净额为6,994,220,689.23元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2023〕16号)。

  公司3月5日披露发布关于控股股东及其一致行动人权益变动触及1%刻度的提示性公告,公司于2026年3月5日收到宁波合盛集团有限公司(简称“合盛集团”)的《权益变动告知函》,合盛集团于2026年2月25日至2026年3月4日期间通过大宗交易方式减持公司股份2,345,400股,通过集中竞价方式减持公司股份7,039,785股,合计占公司总股本的0.79%。减持后,公司控股股东合盛集团及其一致行动人的持股数量由860,058,318股减少至850,673,133股,持股比例由72.75%减少至71.96%,权益变动触及1%刻度。

  2月26日,合盛硅业发布的关于控股股东及其一致行动人权益变动触及1%刻度的提示性公告显示,合盛硅业于2026年2月25日收到宁波合盛集团有限公司(以下简称“合盛集团”)的《权益变动告知函》,获知合盛集团于2026年2月11日至2026年2月24日期间通过大宗交易方式减持公司股份7,156,011股,通过集中竞价方式减持公司股份1,890,900股,合计占公司总股本的0.77%。减持后,公司控股股东合盛集团及其一致行动人的持股数量由869,105,229股减少至860,058,318股,持股比例由73.52%减少至72.75%,权益变动触及1%刻度。

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